資料ダウンロード サービス一覧

CASES

事例紹介 IPO内部監査部門コンサルティング

IPO内部監査部門コンサルティング

クライアント
食料品卸売業様
売り上げ規模
1,720億円

課題

東証一部への新規上場を目指し、内部統制の構築・整備が必要だった。特にシステム開発・運用等IT管理のルールが未整備であった。またJ-SOX対応として、販売・在庫管理等の業務プロセスにおける3点セット作成も必要だった。

施策

IT統制の構築を中心に支援するほか、業務プロセス統制の構築もサポートする。システムの開発・運用・アカウント管理等、IT管理に係る手順書を作成するとともに、申請書や報告書等、IT統制の実施記録を作成した。作成したIT管理に関する手順書については、お客様と協議を重ね、最終化を行った。IT統制の構築後は、初回の評価(整備状況評価・運用状況評価)を行った。ロサンゼルスにある海外拠点を含め、評価対応を行っている。評価結果について、監査法人に説明を行い、監査法人からの指摘事項に対する対応まで行っている。

業務プロセス統制については、現場に出向き、担当者に業務プロセスのヒアリングを実施し、3点セット(業務記述書、業務フロー、リスクコントロールマトリックス)を作成する等の支援を行った。3点セット作成後、評価作業の支援も行っている。評価に必要となる証憑を一覧に取り纏め、証憑を収集し、評価を実施した。評価を行う中で、必要に応じ、3点セットの更新も行っている。

施策関連サービス

CONTACT

お問い合わせ

フォームからのお問い合わせ
お電話でのお問い合わせ
受付時間:平日10:00~19:00
お気軽にお電話ください
03-6230-9526
資料ダウンロードはこちら

認証フォーム

※お名前・メールアドレスを入力するとすぐに資料がご覧いただけます。

氏名必須
メールアドレス必須